El documento señala que la CNMV impuso el pasado año sanciones por valor de 9,03 millones de euros, cifra que supone casi triplicar los 3,9 millones del ejercicio anterior, y disparó un 45,3% las advertencias sobre entidades no registradas o ‘chiringuitos financieros’, al cursar avisos sobre 1.643 firmas.

Conforme al mismo, la CNMV impuso el pasado año 27 multas por dicha cuantía de 9,03 millones, y 2 sanciones de separación del cargo con inhabilitación por un periodo global de 10 años.

A lo largo del ejercicio, acordó 14 resoluciones sancionadoras que concluyeron 13 expedientes y acordó la incoación de siete nuevos expedientes sancionadores. Esta última cifra es significativamente inferior a los 18 incoados el año previo por la propia Covid-19, que supuso la paralización de la actividad administrativa relativa a la incoación desde el 14 de marzo hasta el 1 de junio de 2020.

Los nuevos acuerdos de incoación de expedientes incorporan propuestas de multas por valor de 2,84 millones de euros. Entre ellos, la CNMV contempla una infracción por la incorrecta comunicación de participaciones significativas en sociedades cotizadas, otra por incumplimiento de obligaciones de información por parte de sociedades emisoras, dos por abuso o manipulación de mercado, otra por incumplimiento de la reserva de actividad, dos por incumplimiento de normas de conducta en la relación con clientes o inversores y una por vulneración de la normativa general sobre Institución de Inversión Colectiva (IIC).

En el área de inversiones, el organismo emitió 1.643 advertencias sobre entidades no registradas (+45,3% frente al 2019), y recibió además 653 comunicaciones de posibles infracciones a través del sistema de denuncia o canal de ‘whistleblowing’, cifra que también supera en un 40,73% a los 464 recibidos el año anterior.